天风期货股份有限公司(以下简称“天风期货”)近期发布通报,对公司内部部分员工存在违规行为进行了批评。
违规行为
通报中指出,天风期货部分员工存在以下违规行为:
- 未经客户授权擅自下单:部分员工未经客户授权,擅自为客户下单,导致客户损失。
- 虚增交易量:部分员工通过虚假交易,人为提高交易量,获取不当利益。
- 违规收取费用:部分员工违反公司规定,向客户收取不合理费用。
- 泄露客户信息:部分员工违反保密义务,泄露客户信息,损害客户利益。
批评措施
针对上述违规行为,天风期货采取了以下批评措施:
- 通报批评:对违规员工进行通报批评,公开曝光其不当行为。
- 扣除奖金:对违规员工扣除一定比例的奖金,以示惩戒。
- 停职整改:对严重违规的员工进行停职整改,要求其深刻反省并整改行为。
- 解除劳动合同:对情节特别严重的违规员工,天风期货将解除劳动合同,追究其法律责任。
整改措施
为了杜绝类似违规行为再次发生,天风期货采取了以下整改措施:
- 加强员工培训:加强对员工的职业道德、合规意识和业务技能培训,提高员工的合规水平。
- 完善内部控制制度:完善内部控制制度,加强对员工行为的监督和管理。
- 建立举报机制:建立内部举报机制,鼓励员工举报违规行为,营造良好的合规环境。
- 加强外部监管:积极配合监管部门的检查和监督,确保公司业务合规合法。
对客户的影响
天风期货的违规行为对客户产生了以下影响:
- 资金损失:未经授权下单和虚增交易量等违规行为导致部分客户遭受资金损失。
- 利益受损:违规收取费用和泄露客户信息等行为损害了客户的利益。
- 信任危机:违规行为破坏了客户对天风期货的信任,影响了公司的声誉。
投资者警示
针对天风期货的违规行为,投资者应注意以下事项:
- 选择正规平台:选择有资质、信誉良好的期货公司进行交易。
- 授权谨慎:谨慎授权经纪人进行交易,避免未经授权下单。
- 核实交易:定期核对交易记录,及时发现异常情况。
- 保护个人信息:妥善保管个人信息,避免泄露。
- 举报违规:发现违规行为,及时向监管部门或期货公司举报。